6. Checkliste Eingabekontrolle
Abkürzungen: erf. = erfüllt, nicht erf. = nicht erfüllt, nicht erfdl. = nicht erforderlich / nicht zutreffend
| Vorgabe | erf. | nicht erf. | nicht erfdl. | Bemerkungen | |
|---|---|---|---|---|---|
| Eingabekontrolle | |||||
| 6.1 | Protokollierungs- und Protokollauswertungssysteme | ||||
| 6.1.1 | Wer hat wann was eingegeben? | x | nur im ERP System, Kunden- und Auftragsdaten | ||
| 6.1.2 | Protokollierung bei Heimarbeitern | x | |||
| 6.1.3 | Protokollauswertungsroutine? | x | |||
| 6.1.4 | Wer hat Zugriffsrechte auf Protokolle bzw. Auswertungsroutine? | nur Administratoren | |||
| 6.1.5 | Kennzeichnung der Belege oder Laufzettel mit Namenszeichen/Stempel | x | Auftragssachbearbeiter-Kennzeichen, BDE | ||
| 6.1.6 | Kennzeichnungen bei Online-Eingaben bzw. Änderungen | x | |||
| 6.1.7 | Aufbewahrungsdauer der Protokolle fixiert | x | |||
| 6.2 | Dokumentation der Eingabeverfahren | ||||
| 6.2.1 | Festlegung der Befugten für die Erstellung von Datenträgern (DT) und der Bearbeitung von Daten | x | |||
| 6.2.1.1 | in Stellenbeschreibungen | x | |||
| 6.2.1.2 | in Dienstanweisung | x | |||
| 6.2.1.3 | im Geschäftsverteilungsplan | x | |||